近日，關(guān)于中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“證監(jiān)會(huì)”）工作人員是否可以投資或購(gòu)買美國(guó)股票的問題引起了廣泛關(guān)注。這一爭(zhēng)議源自最近多位知名分析師和媒體報(bào)道指出，在當(dāng)前中美貿(mào)易緊張局勢(shì)下，部分涉及敏感行業(yè)的政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)以及相關(guān)企事業(yè)單位的職工被禁止參與境外市場(chǎng)投資。

然而，《中華人民共和國(guó)公務(wù)員法》第42條明確規(guī)定：“公務(wù)員不得從事有償服務(wù)；不得利用職權(quán)為他人謀取私利?！备鶕?jù)該法律規(guī)定，由于其身份特殊性質(zhì)，“我國(guó)所有具備公務(wù)員認(rèn)定”的個(gè)體都不能進(jìn)行任何形式的經(jīng)濟(jì)交易活動(dòng)。因此，在理論上來說，包括證監(jiān)會(huì)在內(nèi)的各級(jí)政府官方機(jī)構(gòu)成員均應(yīng)受到限制，并無法直接參與海外股票交易。

然而實(shí)際情況卻并非如此簡(jiǎn)單。盡管《中華人民共和國(guó)公務(wù)員認(rèn)識(shí)》對(duì)于全面禁止公職人員進(jìn)行商業(yè)活動(dòng)有明確要求, 但是也存在例外情況。根據(jù)個(gè)別相關(guān)規(guī)定, 在特殊情況下，一些公職人員可以獲得投資或購(gòu)買股票的權(quán)限。

與此同時(shí)，在中國(guó)證券市場(chǎng)逐漸對(duì)外開放的背景下，越來越多的國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)和企業(yè)開始參與海外市場(chǎng)，并將其作為擴(kuò)大投資、分散風(fēng)險(xiǎn)以及獲取更高回報(bào)率的重要手段。然而這也引發(fā)了監(jiān)管部門關(guān)于工作人員是否能夠參與境外交易活動(dòng)等問題上存在模糊性和需進(jìn)一步明確政策法規(guī)之間爭(zhēng)議。

有觀點(diǎn)認(rèn)為，盡管目前沒有具體文件禁止證監(jiān)會(huì)工作人員直接購(gòu)買美國(guó)股票，“中概股”（即在美國(guó)上市但主營(yíng)業(yè)務(wù)在中國(guó)）近年來頻頻遭到財(cái)務(wù)丑聞圍剿使得該類公司面臨著較高風(fēng)險(xiǎn)。因此，在保護(hù)金融安全、防范利益沖突方面，《中華人民共和國(guó)公務(wù)員認(rèn)知》所給出限制僅是一個(gè)指導(dǎo)原則，并非絕對(duì)禁止。

另一方面，支持黨紀(jì)法律條約意見提醒稱“現(xiàn)行領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從事商業(yè)活動(dòng)辦法”的第3條明確規(guī)定：“領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從事商業(yè)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)做到公開、透明。”這意味著如果證監(jiān)會(huì)工作人員有購(gòu)買美股的需求，他們?cè)谶M(jìn)行交易前必須向所屬單位報(bào)備，并通過相關(guān)程序獲得批準(zhǔn)。此外, 領(lǐng)導(dǎo)干部還要遵守其他一系列法律和紀(jì)律條約。

對(duì)于是否能夠購(gòu)買美國(guó)股票以及參與境外市場(chǎng)投資問題上缺少具體指引給了許多機(jī)構(gòu)帶來困惑。因此，在現(xiàn)行政策框架下盡快出臺(tái)相應(yīng)配套措施是當(dāng)前亟待解決的難題之一。

綜合以上種種情況看來，《中華人民共和國(guó)公務(wù)員認(rèn)知》并未對(duì)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)工作人員直接持有或者間接參與海外市場(chǎng)投資提供清晰而統(tǒng)一的界定標(biāo)準(zhǔn)。然而鑒于其特殊職責(zé)性質(zhì)以及金融安全等方面考慮，《中華人民共和國(guó)公務(wù)認(rèn)識(shí)》第42條“不得利用職權(quán)為他人謀取私利”仍將被視為最基本原則。

值得注意的是，無論個(gè)別例外條件如何變化，《中華人民共和國(guó)公務(wù)員認(rèn)知》的核心理念是確保政府機(jī)關(guān)工作人員履行職責(zé)、維護(hù)公眾利益，以及防止濫用權(quán)力謀取私利。這一原則應(yīng)成為各級(jí)官方機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理規(guī)定的重要依據(jù)。

總之, 盡管目前尚無明確文件禁止證監(jiān)會(huì)工作人員購(gòu)買美股，但根據(jù)《中華人民共和國(guó)公務(wù)認(rèn)識(shí)》第42條所規(guī)定的基本原則，在特殊情況下進(jìn)行境外市場(chǎng)投資仍需審慎對(duì)待，并且需要在相關(guān)法律法規(guī)框架下進(jìn)一步明確相應(yīng)政策措施。同時(shí), 各級(jí)官方機(jī)構(gòu)也有義務(wù)加強(qiáng)自身監(jiān)督與約束，避免出現(xiàn)違反廉潔從事商業(yè)活動(dòng)等不當(dāng)行為發(fā)生。